对一起联合探矿纠纷案例的法律评析
蔡英杰
关键词：联合探矿 合作勘查 探矿权 权益比例 纠纷 清算 股东责任
【案情介绍】2006年8月3日，A公司同B勘探院签订了《联合探矿协议》，约定合作山东省某铁矿普查项目：由A公司负责提供勘探资金，B勘探院提供勘查许可证，勘探费用以外的费用由双方协商处理。根据双方签订的上述《联合探矿协议》，A公司和B勘探院应于该协议签订之日起15日内共同将该协议报当地国土资源管理部门备案。同时，双方约定：自本协议签订之日起，B勘探院所持有的探矿权即归双方所有，对该探矿权权益甲方享有30%，乙方享有70%，该享有比例的权利不受时间及其他任何条件限制，且每年由双方向国土资源管理部门申报年度探矿权工作量。此外，双方进一步约定，即便勘查项目结束后该探矿权未产生任何溢价，或无开发或转让价值，双方仍按此比例共同拥有本探矿权。任何一方违反本协议的任何条款，均构成违约，须向对方支付违约金人民币10万元并相应赔偿损失。
2006年8月20日，A公司同B勘探院又签订了一份《铁矿地质勘查项目合同书》（“项目合同书”），由A公司委托B勘探院承担上述铁矿普查项目的具体勘查工作。根据该项目合同书，A公司按工程进度向B勘探院支付相应的工程款，勘查预算为350万元，乙方必须保证项目经费的合理使用。双方约定：A公司资金到位后，B勘探院立即组织施工，并应于施工开始之日起1年内向A公司交付全部勘查成果。在本项目合同书履行期间，B勘探院承担的主要工作为：编制地址勘查设计方案；组织施工，施工以地质勘查设计方案为准，施工过程中可视实际情况予以调整，并经甲方书面认可；提交勘查成果及地质归档资料。双方进一步约定：如果B勘探院未按时提交成果，每延迟一个月，B勘探院应向A公司支付项目总金额2%的违约金。
在上述《联合探矿协议》及《项目合同书》签订之后，A公司分期共向B勘探院支付了150多万各种费用，并留有B勘探院出具的收据。截至到2007年8月，B勘探院仅仅打了三个钻孔，并未向A公司提交任何资质勘查资料。相反，在这期间内，A公司自己投资200多万在矿区建设了工人宿舍，架设的高压电线路、配电室、井架、蓄水池，并租赁了当地村民的土地，进行了大量的土方施工平整场地。此外，在2007年9月，B勘探院在没妥善解决好同A公司之间合同的前提下，又和C公司合作进行该矿区金矿的合作勘探，进行了探矿工作。截至到2009年11月，B勘探院和C公司至少已经打了四五十个钻孔。此外，双方并未就上述合同和或协议到当地国土资源管理部门进行备案登记。
此后，A公司一直和B勘探院进行努力协商沟通，要求双方继续合作，但是B勘探院一直没有予以明确回复。不过，A公司并未就此事提起过仲裁或诉讼。2009年5月，在未妥善处理好与B勘探院之间合同纠纷的前提下，A公司股东因A公司经营不善而将其注销。
2009年12月，A公司股东已经向当地法院提起诉讼，要求B勘探院继续履行合同，否则应当赔偿A公司股东已经投入的资金损失，并支付违约金。
【律师评析】本案是一起典型的联合探矿纠纷。案情本身并不十分复杂，但是涉及到的法律问题非常多，下面笔者就本案涉及的以下几个主要法律问题进行简要分析：
一、联合探矿或合作勘查合同效力的认定
根据《矿业权出让转让管理暂行规定》（《暂行规定》），探矿权人可以同他人合作勘查，合作勘查是指矿业权人引进他人资金、技术、管理等，通过签订合作合同约定权利义务，共同勘查矿产资源的行为。合作但是不成立公司来勘查矿产资源的，在签定合作合同后，应当将该合同向国土资源部门备案。显然，本案当事人就属于合作勘查但不成立法人公司的情形，因此根据法律规定，需要将联合探矿协议进行备案。不过，上述《暂行规定》及相关法律对未进行备案的合作勘查合同是否有效，没有明确的规定。根据最高人民法院关于《合同法》的司法解释，如果法律、行政法规规定应当办理登记手续，但未规定登记后生效的，当事人未办理登记手续，并不影响合同效力。然而，目前已经有很多地方国土资源部门明确表示对这种未备案的合同不予认可，不保护双方约定的权益（例如吉林，西藏）。在山东省，省国土资源厅于2008年曾下发文件要求合作勘查合同备案，逾期不备案的会给予处罚，但是没有明确未经备案的合同是否发生法律效力。由此可见，即便本案中的联合探矿协议或合作勘查协议没有进行备案登记，也不是理所当然地没有效力。当然在实践中，有可能不被当地国土资源管理部门认可，进而无法得到仲裁机构或当地法院支持。
不过，在本案中，即便法律法规没有要求合作勘探合同强制备案生效，但是合同双方却在《联合探矿协议》中约定了该协议备案生效和签字盖章生效两个条款。笔者认为，根据这两条款的先后顺序，依据目的解释和整体解释，应该可以看出双方的原本意思更像是：备案仅是为了满足法律要求以及增加合同的公信力，而合同本身应该自双方签字盖章生效。还有就是尽管双方有上述约定，但是双方在签订合同之后。已经履行合同，说明双方已经追认了合同的效力。当然，实践中依然存在被法院认定为该合同无效的可能性。
根据法律规定，合同被认定为有效和无效主要区别在于：如果认定为有效，A公司或其股东能够要求B勘探院继续履行合同，相应的违约金以及赔偿责任都有可能得到支持；如果合同被认定为无效，则A公司不能要求B勘探院继续履行合同，也无法主张违约金及赔偿责任，而只能要求返还相应的投资，如果法院或仲裁机构认定A公司也存在过错的话，A公司可能无法索回其全部投资。如果有充分证据的话，也可以要求B勘探院承担缔约过失责任。
二、争议解决方式
联合探矿协议没有约定争议的解决方式，原则上既可以通过法院起诉，又可以通过仲裁解决。然而，问题在于项目合同书约定要求纠纷解决方式是仲裁而不是诉讼，但是双方对于仲裁地并没有明确的约定，只是约定仲裁地为当地市级仲裁委员会。根据山东省高级人民法院的规定，如果只约定某地仲裁庭仲裁而当地只有一个仲裁庭的，是可以得到认可的。事实上，本案A公司和B勘探院所在地仅有一个仲裁委，因此，双方的争议应当是可以通过仲裁委的仲裁来解决的。
三、探矿权转让问题
根据双方签订的联合探矿协议，在协议签订之日，登记在B勘探院项下的探矿权就归A公司和B勘探院双方共同所有。尽管有上述约定，但是依照现行法律规定，这种情形应当属于探矿权变更或者转让，因此，需要经过国土资源部门的审批并且变更勘察许可证才能正式生效。此外，探矿权转让还应当满足法律规定的条件。事实上，A公司和B勘探院并没有到国土资源管理部门做过勘查许可证的变更审批登记。因此，双方关于探矿权归属的约定应该并不生效，探矿权仍属于B勘探院。但是双方关于探矿权权益的约定是否有效，目前国家及山东省并没有明确的规定。笔者认为，探矿权是一种用益物权，未经变更登记的话，权属本身不发生变化，但是这并不影响探矿权人将探矿权项下的探矿权益分配给他人。因此，双方关于探矿权益的约定应当是有效的。
实践中，有的地方国土资源部门要求：在联合探矿项目中，如果探矿权人的探矿权益低于50%，就必须办理探矿权转让手续。
四、注销后的公司如何保护注销之前的债权？
根据法律规定，公司注销应当由股东组成清算组进行清算，报告债权债务情况。但是法律没有明确规定未报告的债权如何处理的问题。从法理的角度分析，公司的所有财产是在股东出资基础上形成的。股东将自己的财产以投资方式转移给公司后，便取得公司的股权而丧失了对该投资财产的所有权，而公司在取得股东所交付财产的所有权后就形成公司法人财产权。公司与其股东在法律上虽然是两个相互独立的民事主体，但因存在投资关系，股东对公司经营成果享有收益权利，并对公司解散负有清算责任。在公司注销登记后对尚未处理的债权，公司股东根据民法权利承继原则，股东可以成为权利主体。虽然公司注销后，其法人人格已经消灭，但公司的债权不因其主体的消灭而灭失。公司的原股东仍可以一般债权人的身份主张其权利。
葫芦岛市城市园林绿化管理办法
辽宁省葫芦岛市人民政府
葫芦岛市城市园林绿化管理办法
葫芦岛市人民政府令
第21号
现发布《葫芦岛市城市园林绿化管理办法》，自发布之日起施行。
葫芦岛市城市园林绿化管理办法
第一条 为加速城市绿化事业发展，美化生活环境，改善生态条件，把我市建设成为园林式现代化沿海开放名城，根据国务院《城市绿化条例》和《辽宁省城市园林绿化管理办法》，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市城市规划区域及县城和建制镇内的绿地建设和绿化管理。
第三条 本办法所称城市园林绿地范围包括：(一)公园、动物园、植物园、陵园、广场以及街道和沿河两侧的公共绿地；(二)居民区和国家机关、社会团体、驻地部队、企事业单位的专用绿地；(三)改善城市自然条件和安全、卫生条件的防护绿地；(四)为城市绿化用于培育各种苗木、花草和种子的苗圃、花圃、草圃的生产绿地；(五)风景林地或其它应划为绿地的范围。
第四条 城市人民政府统一领导本辖区的园林绿地规划和绿化管理工作。建设行政主管部门负责组织城市绿化发展规划，城市园林绿化主管单位应做好规划的实施和日常管护工作。
第五条城市人民政府号召和开展社会性的全民义务植树活动，城市内一切单位和个人均有参加城市园林绿化建设的义务和自觉履行园林绿地保护的责任。为加速城市绿化进程，鼓励和提倡社会捐助活动。
第六条 本市大力实施城市绿化工程。城市新建区绿地面积必须保持与总用地面积比例的35%以上；旧城区实施改造后不得低于25%。
第七条 城市开发建设中，新建、扩建工程的建设单位按规定标准面积少留或不留的，其差额部分或未留面积按每平方米20至25元的计算数额一次性向城市园林绿化主管单位交纳绿化建设费。
第八条 城市规定范围绿地由有土地使用权的单位负责承担绿化任务。在规定期限内应绿化而未绿化的，按面积每平方米15元的标准交纳绿化建设费。
第九条 年度内按义务植树分配给各单位的植树任务，均应在规定期限内按标准完成，确保成活率。因故不能完成任务或未经批准拒不履行植树义务的单位，执行省有关城市义务植树绿化费的规定，按每年每人植树3至5株的劳动量折算1至3个工日，每年每人交纳20至60元的绿化费。其中未经批准拒不履行植树义务的单位，按其未尽义务实际人数，根据绿化费标准的2至3倍交纳绿化费。
第十条 城市规划确定的留用绿地，任何单位和个人无权占用或改作他用。确因城市开发建设需要必须占用的，要经城市建设行政主管部门研究同意并报请市人民政府批准。
第十一条 城市园林苗圃、花圃和草圃用地不得低于城区面积的3%，且保持相对稳定，不得随意占用。确因城市开发建设需要，欲占用单位必须向城市规划主管单位申请，并经城市园林绿化主管单位批准，同时要另行征地补还。
第十二条 城市新城区建设和旧城区改造的新建或扩建工程项目，其绿地绿化工程必须坚持与主体工程同时规划，同时设计。未经城市规划和园林绿化主管单位审核同意，任何工程项目不准投入施工建设。绿地绿化工程不能晚于主体工程竣工后的第一个春季绿化季节。
第十三条 城市建设工程投资中应包含绿地绿化工程建设费用，具体执行标准为土建工程总造价的4%。建设单位应当在开工前向城市园林绿化主管单位一次性预交，待绿化工程开工直至完工分期退还本息。
第十四条 城市新建道路、立交桥和沿河两侧应合理留用绿化绿地，其中新建干道预留绿地宽度不得少于道路总宽度的25%。
第十五条 城市园林绿地的绿化工程设计，必须委托具有相应资格的设计单位承担设计任务，设计方案须经城市建设行政主管部门同意并报请市人民政府批准后实施。原设计方案需修订时，应由批准机关审批。
第十六条 城市绿化工程施工，必须由取得相应资格证书的单位竞标承担施工任务。工程竣工由政府组织相关部门和单位进行验收，未经验收合格的不准交付使用。
第十七条 城市公共绿地、生产绿地和防护绿地，除省和国家另有明确规定外，均由城市园林绿化主管单位负责管护。专用绿地由土地使用权单位自行管护，并接受市城市园林绿化主管单位的指导、检查和监督。
第十八条 城市内各种权属的树木，任何单位和个人均不准擅自砍伐或移植。确需砍伐或移植的，必须经城市园林绿化主管单位确认审批，同时，应对砍伐树木交纳补偿费。
第十九条 任何建设单位和个人，不准占用或损毁园林绿地。确因建设非占不可时，必须报请城市园林绿化主管单位同意并经建设行政主管部门批准，并对占用或损毁面积按省规定标准予以补偿。临时占用园林绿地的单位和个人，必须先行向城市园林绿化主管单位交纳绿地占用费和修复费。在绿地恢复验收后退还修复费。
第二十条 城市内种植的树木、花草，电信、交通等部门和公安机关因维护管线、建设工程、交通安全等需要，必须实施伐除、修剪、损毁行为的，应提前向城市园林绿化主管单位申请，按规定标准交纳补偿费，并在批准实施单位的指导下进行。先有管线的，城市园林绿化单位负责定期修剪。
第二十一条 禁止任何单位和个人在
园林绿地范围内实施的捕杀动物、开荒种植、挖沙取土、埋坟烧纸、堆积物资、排放污物、损坏植物等行为。
第二十二条 市城市园林绿化主管单位对百年以上古树、稀有名木以及有纪念意义的花木，应建立档案、设置标志，重点保护，严防毁坏和砍伐。
第二十三条 在公园、风景名胜区开设的饮食、照相、售货等服务摊点，未经市城市园林绿化主管单位同意，工商等其他部门不得办理营业手续。
第二十四条 对认真执行本办法，在城市绿地管理和绿化建设工作中做出优异成绩的单位和个人，市人民政府给予表扬或奖励。
第二十五条 对违反本办法第十条、第二十条规定的，城市园林绿化主管单位应责令限期退还，恢复原状，对非经营性行为并可处以100元以上1000元以下的罚款；对经营性行为，且有违法所得的，并可处以违法所得1至3倍的罚款，最高限额在3万元以下；对经营性行为无违法所得的，并可处以100元以上1万元以下罚款；造成损失的，当事人承担赔偿责任。
第二十六条 对违反本办法第十八条、第二十条、第二十二条规定的，由城市园林绿化主管单位责令停止侵害，对非经营性行为，并可处以100元以上1000元以下的罚款；对经营性行为，且有违法所得的，并可处以违法所得1至3倍的罚款，最高不超过3万元；对经营性行为但无违法所得的，并可处以100元以上1万元以下罚款；造成损失的应当承担赔偿责任；应当给予治安管理处罚的，依照治安管理处罚条例的有关规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十七条 城市园林绿化主管单位在实施行政处罚时必须严格执行行政处罚法的规定。其行政执法行为受政府法制监督。
第二十八条 市建设行政主管部门负责组织制定实施本办法应予补偿和赔偿的具体执行标准，并在制发10日内报送市政府法制部门备案。
第二十九条 本办法未尽事宜按国家和省规定执行。
第三十条 本办法执行中的具体问题由市建设委员会负责解释。原《锦西市城市园林绿化管理暂行办法》(锦政发〔1991〕24号)同时废止。
葫芦岛市人民政府办公室 2001年4月17日印发