关于印发《安全预评价导则》的通知
国家安全生产监督管理局
关于印发《安全预评价导则》的通知
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理部门：
根据《中华人民共和国安全生产法》的有关规定，为加强生产经营单位新建、改建、扩建工程项目（矿山建设项目除外）安全设施“三同时”工作，规范建设项目安全预评价行为，确保安全评价的科学性、公正性和严肃性，国家安全生产监督管理局编制了《安全预评价导则》，现印发给你们，请遵照执行。
二○○三年五月二十一日
安全预评价导则
1 主题内容与适用范围
本导则依据《安全评价通则》制订，规定了安全预评价的目的、基本原则、内容、程序和方法，适用于建设项目（矿山建设项目除外）安全预评价。
2 安全预评价目的和基本原则
安全预评价目的是贯彻“安全第一、预防为主”方针，为建设项目初步设计提供科学依据，以利于提高建设项目本质安全程度。
安全预评价基本原则是具备国家规定资质的安全评价机构科学、公正和合法地自主开展安全预评价。
3 定义
3.1 建设项目
建设项目是指生产经营单位新建、改建、扩建工程项目。
3.2 安全预评价
安全预评价是根据建设项目可行性研究报告内容，分析和预测该建设项目可能存在的危险、有害因素的种类和程度，提出合理可行的安全对策措施及建议。
3.3 危险、有害因素识别
危险、有害因素识别是指找出危险、有害因素，并分析其性质和状态的过程。
3.4 危险度评价
危险度评价是指评价危险、有害因素导致事故发生的可能性和严重程度，确定承受水平，并按照承受水平采取措施，使危险度降低到可承受水平的过程。
3.5 评价单元
评价单元是为了安全评价需要，按照建设项目生产工艺或场所的特点，将生产工艺或场所划分成若干相对独立的部分。
4 安全预评价内容
安全预评价内容主要包括危险、有害因素识别、危险度评价和安全对策措施及建议。
5 安全预评价程序
安全预评价程序一般包括：准备阶段；危险、有害因素识别与分析；确定安全预评价单元；选择安全预评价方法；定性、定量评价；安全对策措施及建议；安全预评价结论；编制安全预评价报告。
5.1 准备阶段
明确被评价对象和范围，进行现场调查和收集国内外相关法律法规、技术标准及建设项目资料。建设项目参考资料见附录A。
5.2 危险、有害因素识别与分析
根据建设项目周边环境、生产工艺流程或场所的特点，识别和分析其潜在的危险、有害因素。
5.3 确定安全预评价单元
在危险、有害因素识别和分析基础上，根据评价的需要，将建设项目分成若干个评价单元。
划分评价单元的一般性原则：
按生产工艺功能、生产设施设备相对空间位置、危险有害因素类别及事故范围划分评价单元，使评价单元相对独立，具有明显的特征界限。
5.4 选择安全预评价方法
根据被评价对象的特点，选择科学、合理、适用的定性、定量评价方法。常用安全预评价方法见附录B。
5.5 定性、定量评价
根据选择的评价方法，对危险、有害因素导致事故发生的可能性和严重程度进行定性、定量评价，以确定事故可能发生的部位、频次、严重程度的等级及相关结果，为制定安全对策措施提供科学依据。
5.6 安全对策措施及建议
根据定性、定量评价结果，提出消除或减弱危险、有害因素的技术和管理措施及建议。
安全对策措施应包括以下几个方面：
⑴ 总图布置和建筑方面安全措施；
⑵ 工艺和设备、装置方面安全措施；
⑶ 安全工程设计方面对策措施；
⑷ 安全管理方面对策措施；
⑸ 应采取的其它综合措施。
5.7 安全预评价结论
简要列出主要危险、有害因素评价结果，指出建设项目应重点防范的重大危险、有害因素，明确应重视的重要安全对策措施，给出建设项目从安全生产角度是否符合国家有关法律、法规、技术标准的结论。
5.8 编制安全预评价报告
安全预评价报告应当包括以下重点内容：
5.8.1 概述
⑴ 安全预评价依据
有关安全预评价的法律、法规及技术标准；建设项目可行性研究报告等建设项目相关文件；安全预评价参考的其他资料。
⑵ 建设单位简介
⑶ 建设项目概况
建设项目选址、总图及平面布置、生产规模、工艺流程、主要设备、主要原材料、中间体、产品、经济技术指标、公用工程及辅助设施等。
5.8.2 生产工艺简介
5.8.3 安全预评价方法和评价单元
⑴ 安全预评价方法简介
⑵ 评价单元确定
5.8.4 定性、定量评价
⑴ 定性、定量评价
⑵ 评价结果分析
5.8.5 安全对策措施及建议
⑴ 在可行性研究报告中提出的安全对策措施
⑵ 补充的安全对策措施及建议
5.8.6 安全预评价结论
6 安全预评价报告审查与管理
建设单位按有关要求将安全预评价报告交由具备能力的行业组织或具备相应资质条件的中介机构组织专家进行技术评审，并由专家评审组提出评审意见。
预评价单位根据审查意见，修改、完善预评价报告后，由建设单位按规定报有关安全生产监督管理部门备案。
7 安全预评价报告书格式
7.1 封面（参见附录C）
7.2 安全预评价资质证书影印件
7.3 著录项（参见附录D）
7.4 目录
7.5 编制说明
7.6 前言
7.7 正文
7.8附件
7.9 附录
附录A：
建设单位提供资料参考目录
A.1 建设项目综合性资料
1.1 建设单位概况
1.2 建设项目概况
1.3 建设工程总平面图
1.4 建设项目与周边环境关系位置图
1.5 建设项目工艺流程及物料平衡图
1.6 气象条件
A.2 建设项目设计依据
2.1 建设项目立项批准文件
2.2 建设项目设计依据的地质、水文资料
2.3 建设项目设计依据的其它有关安全资料
A.3 建设项目设计文件
3.1 建设项目可行性研究报告
3.2 改建、扩建项目相关的其它设计文件
A.4 安全设施、设备、工艺、物料资料
4.1 生产工艺中的工艺过程描述与说明
4.2 生产工艺中的安全系统描述与说明
4.3 生产系统中主要设施、设备和工艺数据表
4.4 原料、中间产品、产品及其它物料资料
A.5 安全机构设置及人员配置
A.6 安全专项投资估算
A.7 历史性监测数据和资料
A.8 其它可用于建设项目安全评价的资料
附录B：
常用安全预评价方法
B.1事故致因因素安全评价方法
1) 专家现场询问、观察法
2) 危险和可操作性研究
3) 故障类型及影响分析
4) 事故树分析
5) 事件树分析
6) 安全检查表法
7) 因素图分析法
8) 事故引发和发展分析
9) 事故顺序评价法
10) 多系列失效分析法
11) 双比较法
12) 工作任务分析法
13) 因果（鱼刺）图分析法
B.2 能够提供危险度分级的安全评价方法
1) 危险和可操作性研究
2) 故障类型及影响分析
3) 事故树分析
4) 逻辑树分析
5) 风险矩阵评价法
6) 安全度评价法
7) 风险容忍度评价法
8) 道化学公司火灾、爆炸危险指数评价法
9) 蒙德火灾、爆炸、毒性指数评价法
10) 日本劳动省六阶段评价法
11) 前苏联化工过程危险性定量评价法
12) 模糊矩阵法
13) 直接数值估算法
14) 人的认知可靠性分析法
15) 我国化工厂危险程度分级法
16) 我国冶金工厂危险程度分级法
17) 我国冶炼工厂危险程度分级法
18) 重大危险源辨识方法
19) 作业条件危险性评价法（格雷厄姆—金尼法）
20) “安全检查表—危险指数评价—系统安全分析”评价法
21) 统计图表分析法
B.3 可以提供事故后果的安全评价方法
1) 故障类型及影响分析
2) 事故树分析
3) 逻辑树分析
4) 概率理论分析
5) 马尔可夫模型分析
6) 道化学公司火灾爆炸危险指数评价法
7) 蒙德火灾爆炸毒性指数评价法
8) 日本劳动省六阶段评价法
9) 前苏联化工过程危险性定量评价法
10) 模糊矩阵法
11) 成功可能性指数法
12) Safeti评价法
13) 易燃、易爆、有毒重大危险源评价法
14) “安全检查表—危险指数评价—系统安全分析”评价法
15) 统计图表分析法
16) 矿山工程安全评价法
17) 尾矿库矩阵评价法
18) 液体泄漏模型
19) 气体泄漏模型
20) 绝热扩散模型
21) 池火火焰与辐射强度评价模型
22) 火球爆炸伤害模型
23) 爆炸冲击波超压伤害模型
24) 蒸气云爆炸超压破坏模型
25) 毒物泄漏扩散模型
26) 锅炉爆炸伤害TNT当量法
附录C：
安全预评价报告封面格式
C.1 封面布局
封面第一、二行文字内容是建设单位名称；
封面第三行文字内容是建设项目名称；
封面第四行文字内容是报告名称为安全预评价报告；
封面最下两行分别是安全评价机构名称和安全评价资质证书编号。
C.2 封面样张
封面样张见图C.1。
建设单位名称
建设项目名称
安全预评价报告
评价机构名称
安全评价机构资质证书编号
图C.1 安全预评价报告封面样张
附录D：
著录项格式
D.1 布局
“评价机构法人代表，课题组主要人员和审核人”等著录项一般分两张布置，第一张署明评价机构的法人代表（以评价机构营业执照为准）、审核定稿人（应为评价机构技术负责人）、课题组长（应为评价课题组负责人）等主要责任者姓名，下方为报告编制完成的日期及评价机构（以安全评价资质证书为准）公章用章区；第二张则为评价人员（以安全评价人员资格证书为准并署明注册号）、各类技术专家（应为评价机构专家库内人员）以及其它有关责任者名单，评价人员和技术专家均要手写签名。
D.2 样张
著录项样张见图D.1和图D.2。
建设单位名称 或建设项目名称
安全预评价报告
法人代表：以评价机构营业执照为准
审核定稿：评价机构技术负责人
课题组长：评价课题组负责人
评价报告完成日期
（评价机构公章）
图D.1 著录项首页样张
评 价 人 员
评价组长：* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *） 签字
评价组成员：* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *） 签字
* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *） 签字
* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *） 签字
* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *） 签字
* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *） 签字
* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *） 签字
报告编制人：* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *） 签字
* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *） 签字
* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *） 签字
* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *） 签字
报告审核人：* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *） 签字
技 术 专 家
（列出各类技术专家名单）
图D.2 著录项次页样张
附录E：
安全预评价程序框图
云南省乡镇矿山矿长安全技术资格审查实施办法
云南省人民政府
云南省乡镇矿山矿长安全技术资格审查实施办法
云南省人民政府
第一章 总 则
第一条 为贯彻“安全第一、预防为主”的方针，保证乡镇矿山矿长具有必要的安全技术知识和安全管理能力，增强安全生产意识，改善乡镇矿山安全生产条件，根据《矿山安全法》、劳动部颁 发的《乡镇矿山矿长安全资格审查暂行规定》，以及《云南省乡镇集体矿山企业和个体采?
蠊芾碓菪刑趵返墓娑ǎ刂贫ū臼凳┌旆ā?
第二条 本办法适用于全省所有从事基建、生产的乡镇矿山矿长，包括县、乡（镇）村（办事处）及国有企业或其他组织开办的集体矿井（场）的矿长、副矿长、技术负责人和个体或联营采矿组织中的主要经营者和管理者。
第三条 乡镇矿山矿长是安全工作的第一责任人，对本矿安全管理工作全面负责。分管安全生产的副矿产或负责人对本矿安全工作具体领导负责。技术负责人对安全工作负技术责任。其共同职责是：保证国家和上级有关安全生产方针、政策、法律、法规、规章在本矿正确执行；按规定
比例提取和使用安全技术措施专项经费，为职工创造安全卫生的工作环境，努力改善矿井（场）安全生产条件，提高矿井（场）综合抗灾能力；建立健全安全生产管理规章制度，使安全生产制度化、规范化；对职工（包括各种形式用工）进行安全教育、安全技术知识培训和考试，提高职工
安全技术素质；服从乡镇企业主管部门和行业主管部门的业务领导管理，接受劳动部门矿山安全监督机构（未设立监督机构的，由劳动部门负责，下同）的监督；负责本矿伤亡事故的调查、报告和处理。
第四条 乡镇矿山矿长必须同时具备以下条件：
1、具有初中或相当初中以上文化程度；
2、有从事矿山井下或露天采场工作三年以上的实践经验；
3、身体健康并能坚持经常深入采矿作业现场；
4、具备安全专业知识，考试及格；
5、经地、州、市（含大理、个旧计划单列市，下同）劳动部门考核合格，取得《云南省乡镇集体、个体矿山矿长安全资格证》（以下简称：“安全资格证”）。
第二章 “安全资格证”的申报、审批、发放
第五条 申报：申报领取“安全资格证”人员，必须向矿山所在地乡（镇）人民政府或行业主管部门领取《云南省乡镇集体、个体矿山矿长安全技术资格证审查表》，按要求填与后统一报县（市）乡镇企业主和部门或行业主管部门。
第六条 初审：县（市）乡镇企业主管部门或行业主管部门会同同级劳动部门矿山安全监督机构，按本办法第四条要求进行初审。初审合格的报地、州、市劳动部门矿山安全监督机构命题考试（考核）。
第七条 考试（考核）内容：对申报人进行安全技术资格审查考虑（考核），分理论考试和实践考核两项。理论考试包括党和国家有关安全生产方针、政策、法律、法规、规章和矿山安全生产技术基本知识；实践考核对联系矿井（场）实际，制定、审查矿井（场）灾害预防处理计划、
排除事故隐患和现场处理问题的工作能力为主要内容。
第八条 发证：考试（考核）合格的，由地、州、市劳动部门矿山安全监督机构审核和签发“安全资格证”，并建立档案。
第三章 “安全资格证”的管理和复审验证
第九条 “安全资格证”从签发之日起生效，有效期两年。持有“安全资格证”的人员，可在当地同行业乡镇矿山应聘任职或承包经营。也可到外地同行业应聘任职或承包经营，但必须征得矿山所在地地、州、市劳动部门矿山安全监督机构同意。
第十条 任何单位或部门任命、聘任乡镇矿山矿长或承包经营者，只能从持有“安全资格证”的人员中选任。未取得“安全资格证”的人员，不得任命、聘任为乡镇矿山矿长或承包经营者。对任职矿长未取得“安全资格证”的乡镇矿山，矿管部门不予核发“采矿许可证”，工商部门不
予办理“营业执照”；已经取得“采矿许可证”、“营业执照”的，应在当地劳动部门指定的期限内按规定补办“安全资格证”。对强行任职指挥生产者，按无证、照经营予以处罚。发生事故时，县（市）劳动部门矿山安全监督机构、乡镇企业主管部门或行业主管部门应依法从重追究其责
任。
第十一条 取得“安全资格证”的乡镇矿山矿长，在任职或承包期间，不认真执行有关矿山安全生产方针、政策、法律、法规和规章，或不履行安全生产职责，致使本矿井（场）不具备安全生产条件或存在重大事故隐患的，乡镇企业主管部门或行业主管部门有权责令整改或给予警告；
劳动部门矿山安全监督机构，有权按下列规定予以处罚。
（一）不认真执行安全生产方针、政策、法律、法规和规章，或作出的生产、技术决定违反有关规定，但尚未 造成严重后果的，给予警告，并限期纠正。
（二）管理不善，造成矿井（场）局部不具备安全生产条件，或生产工艺过程中某一局部环节存在事故隐患，需要全部或局部停产整改的，劳动部门发生《矿山安全监督意见通知书》，并作扣证处理。事故隐患在限期内整改完毕，由县、市劳动部门验收认可合格后将证退还持证人。由
于特殊原因到期未能整改完毕的，应到扣证部门申请延期。在限期内或同意延期的期限内无故不完成整改任务的，应吊销“安全资格证”。
（三）矿井（场）发生死亡一人或一次重伤三人以上事故的，当地劳动部门矿山安全监督机构应扣证处理。如确认事故责任（直接责任或主要责任）与持证人无关时，将证退回持证人；如持证人负有直接责任或主要责任，或被司法机关追究刑事责任的，应吊销“安全资格证”。
（四）拒绝劳动部门矿山安全监督机构进行现场监督、查验“安全资格证”，或无理取闹影响矿山安全监督人员执行正常公务的，给予扣证或吊销“安全资格证”。
第十二条 对持有“安全资格证”并任职的乡镇矿山矿长或承包经营者，每两年进行一次复审，复审工作在期满前三个月内进行完毕；无故不参加验证复审的，“安全资格证”有效期满后自行废止。
第十三条 验证复审工作，先由持证者提出申请，然后再由县（市）劳动部门和乡镇企业主管部门或行业主管部门进行考核，提出验证复审意见，发证部门审核并分别作如下处理：
（一）任职或承包经营期间能认真执行安全生产方针、政策、法律、法规和规章，履行矿山矿长安全生产职责，按规定提取和使用安全措施经费，本矿井（场）基本具备安全生产条件，事故隐患整改目标明确，措施有力，作业环境和安全状况逐步好转的，签署“验证复审合格”的终结
意见。
（二）任职或承包经营期间，由于措施不力或管理方面不够完善等原因，致使矿井（场）的个别部位不具备安全生产条件，存在重大事故隐患，或造成死亡一人或一次重伤三人以上事故的，县（市）劳动部门和乡镇企业主管部门视情节可暂缓验证复审。待隐患在限期内整改后或事故处
理结案后，再报发证部门审核签署复审终结意见。
（三）任职或承包经营期间，有下列情形之一者，应签署吊销“安全资格证”：
1、矿井（场）安全管理混乱，安全生产条件日益恶化，而又无整改计划措施的；
2、违章指挥、违章作业屡禁不止的；
3、发生事故后，隐瞒不报、虚报或者故意拖延报告的。
（四）对年老或因健康状况等原因不能坚持深入采矿作业现场的，不再予以验证复审，应收回其“安全资格证”。
第十四条 “安全资格证”的扣证、吊销的书面通知，应一式七份，送县（市）劳动、检察、矿管、工商、乡镇企业主客部门或行业主客部门和原持证人。
第十五条 凡对扣证、吊销“安全资格证”不服的，可在接到书面通知之日起十五日内，向作出处理决定机关的上一级机关申请复议，对复议决定不服的，可在接到复议决定书之日起十五日内，向人民法院提起诉讼。当事人也可以直接向人民法院提取诉讼。逾期不申请复议或不提起诉
讼，并强行指挥生产的，按本实施办法第十条的有关规定处理。原处罚机关或复议机关还可以申请人民法院强行执行。
第四章 附 则
第十六条 进行乡镇矿山矿长安全资格审查发证和验证复审工作，可收取必要的培训、现场考核费用和“安全资格证”工本费。收费标准按省物价部门批准的标准执行。
第十七条 《云南省乡镇集体、个体矿山矿长安全技术资格证》和《云南省乡镇集体、个体矿山矿长安全技术资格证审查表》由省劳动厅统一印制。
第十八条 本办法由云南省劳动厅负责解释。
第十九条 本办法自发布之日起实施。一九八七年七月七日云南省人民政府发布的《云南省乡镇集体、个体煤矿矿长安全技术资格审查试行办法》第四章《资格审查考核内容》仍继续有效外，其他章节和原云南省劳动人事厅《关于贯彻〈云南省乡镇集体、个体煤矿矿长安全技术资格审
查试行办法〉的具体意见》同时废止。
1993年3月5日