甘肃省兰州市人民政府办公厅


兰州市人民政府办公厅关于印发《兰州市政府性债务管理暂行办法》的通知




各县、区人民政府，市政府各部门，市属各单位：
《兰州市政府性债务管理暂行办法》已经2010年12月17日市政府第18次常务会议讨论通过。现印发给你们，请认真贯彻执行。



二○一一年一月十三日



兰州市政府性债务管理暂行办法

第一章 总则

第一条 为加强政府性债务的监督管理，规范兰州市各级政府及其部门举借、使用和偿还政府性债务的行为，完善政府债务管理体制，防范和化解政府债务风险，根据有关法律、法规，制定本办法。
第二条 兰州市本级及辖区政府性债务的举借、使用、偿还和监督管理，适用本办法。
第三条 本办法所称政府性债务，是指由区级以上人民政府及经市政府授权的其他工作部门和所属单位直接举借或者通过合法担保形式形成的，以及在特定条件下需要由政府偿还的债务。
第四条兰州市政府性债务管理实行“统一监管、分级负责”的管理体制。除省财政直管县外，区级以上人民政府财政部门负责本级政府性债务的管理，市财政局对所辖区政府性债务实施监督管理。
第五条 政府性债务规模应当与本地区国民经济发展和可支配财力相适应。各部门和单位负债规模应与本部门、单位偿债能力相适应。举借政府性债务应当遵循“规模适度、量力而行、注重效益、责任明确、用还一致、防范风险”的原则。
第六条 除国家法律、法规另有规定外，政府部门不得擅自举借和越权举债，不得擅自提供担保。乡（镇）人民政府一律不得举债和提供担保。

第二章 审批与举借
第七条 兰州市对政府性债务实行债务总规模控制。债务总规模依据兰州市社会经济发展水平，及相关经济指标和债务控制指标，确定债务总规模，并经市人大常委会审议通过。兰州市对政府性债务实行额度管理，根据全市经济和社会发展的需要，按照财政状况和偿债能力及批准的债务规模，编制年度政府性债务额度计划。政府部门和所属单位的年度债务额度计划，应当统一纳入本级政府的年度债务额度计划。
第八条 区级以上人民政府的年度债务额度计划由本级财政部门负责编制，并按照规定的程序报市政府投融资管委会批准后执行。市本级年度政府性债务额度计划，由市财政局编制，报市政府投融资管委会批准后执行。市辖区年度政府性债务额度计划，由辖区财政部门编制，经辖区政府同意后报市财政局审核、汇总纳入兰州市政府性债务额度计划，再经市政府投融资管委会批准后执行。经本级政府批准，需用财政资金偿还政府债务，应当纳入财政预算。政府部门、单位举借的政府债务，也应当纳入债务预算。
第九条 申请举借政府性债务的，应由举借平台或部门提供下列资料：（一）举借政府债务申请报告。申请报告应当载明项目名称、内容、举借债务数额、来源、期限和利率，偿债的期限、资金来源及偿债计划，配套资金落实情况，对财政预算、部门预算的影响，债务人化解债务风险能力，偿债行政责任人、偿债监督行政责任人及最终债务人等事项。（二）经批准的项目建议书或可行性研究报告及批复文件。（三）本部门或单位的财务报表。（四）其他应当提供的资料。
第十条 财政部门应当对本级申请举借政府性债务的部门、单位提供的资料及其财务状况、负债情况、偿债计划、配套资金和还款能力等进行审核后，报本级人民政府批准后列入本级政府年度债务额度计划。财政部门应当参与政府性债务项目的论证、评估。专业性强的行业部门项目，可以邀请社会中介机构共同审查，确保政府性债务资金投放的安全性。
第十一条 市辖区人民政府凭市政府信用举借政府性债务的，应向市财政局提出申请。如有必要，需同时出具本级政府的还款承诺文件，并经市政府投融资管委会批准后执行；需要由市财政局提供担保，市辖区人民政府应当提供反担保。
第十二条 区级以上人民政府所属部门或融资公司应当按照批准的债务举借计划，向银行业金融机构提出借款申请。市本级人民政府所属部门或者融资公司举借债务，应当在签订《借款合同》后20日内将合同副本报市财政局备案。市辖区人民政府所属部门或融资公司举借债务，借贷双方应当在签订《借款合同》后25日内将合同副本报本级财政局备案，并由市辖区财政部门将合同复印件报市财政局备案。
第十三条 对由市级融资公司举借的，并由辖区人民政府使用的债务资金，由市级融资公司以转贷方式转贷给辖区人民政府。
第十四条 辖区人民政府在编制年度债务计划时，应当对本区已经逾期的政府性债务提出债务化解和偿还计划；对不能有效化解和偿还逾期债务的，市政府投融资管委会不再批准新的政府性债务计划。

第三章 使用与管理
第十五条 政府性债务资金的使用，实行“专款专用、专户管理、专账核算”。财政部门应当按照国家和省上有关规定，制定和完善债务资金的专户管理和账务核算办法，确保债务资金使用安全、合法、有效。
第十六条 使用政府性债务资金的部门或融资平台，应当按照有关规定，对政府性债务资金进行财务管理和会计核算，并向本级财政部门定期报送项目财务报告和政府性债务资金使用情况报告；对项目在执行中遇到的特殊情况或者问题，应当随时报告相关监管部门。
第十七条 政府性债务资金的用途：（一）经济建设和社会发展急需的交通运输、城乡公用设施等基础设施建设；（二）支持水利、生态环境等重点工程建设；（三）发展教育、科学技术、文化、卫生、环保，扶贫等公益事业；（四）由市政府投融资管委会确定的其他重大项目。
第十八条 使用政府性债务资金的部门或融资平台，应当按照批准的用途合理使用债务资金，不得挪作他用；确需变更用途的，应当按照原审批程序重新报批。政府性债务资金的使用要符合公共财政发展的要求，注重社会效益。且政府性债务资金不得用于政府经常性支出以及政府楼堂馆所基本建设。
第十九条 通过竞争性或者市场化运作替代政府融资的项目原则上不使用政府性债务资金；确需使用政府性债务资金的，应当报经市财政局审核后，报市政府投融资管委会批准。
第二十条 兰州市建立使用政府性债务资金项目绩效评价制度。财政部门应当对使用政府性债务资金的项目进行绩效评价。
第二十一条 对政府性债务项目绩效评价的主要依据，包括下列内容：（一）国家中长期发展规划和相关产业政策；（二）地方政府的中长期发展规划；（三）贷款项目的项目申报报告、项目建议书、可行性研究报告、立项审批文件、贷款协议、转贷协议以及项目竣工验收报告；（四）贷款项目的年度财务报告或决算报告；（五）财政部门对贷款项目执行情况的专项检查报告和审计部门对贷款项目执行情况的专项审计报告；（六）国家和省上有关政府性债务管理工作的文件以及相关规定。

第四章 债务偿还
第二十二条 政府性债务偿还，实行“谁举债、谁收益、谁偿还、谁承担风险”的原则。经本级政府批准，需要用财政预算资金偿还的债务，应当由本级财政部门列入年度预算。市、区人民政府以及各融资公司应当建立起偿债准备金制度，并建立偿债准备金。
第二十三条 使用政府性债务资金的部门或融资公司为最终债务人，其法定代表人为偿债责任人，对偿还政府性债务承担领导责任。最终债务人的上级主管机关为偿债监督责任人，对最终债务人偿还政府性债务履行监督职责。
第二十四条 最终债务人应当按照借款协议或者合同偿还到期的政府性债务，其中属于转贷的，转贷机构应当按照转贷协议履行偿还债务的义务；有担保人的，担保人应当承担相应的担保责任。最终债务人的法定代表人发生变更的，应当告知本级财政部门和审计部门，财政和审计部门应当对其进行财政评审和审计，新的法定代表人应当承担组织偿还全部政府性债务的领导责任。
第二十五条 最终债务人实行重组、改组、破产或者变更经营范围、贷款地点的项目，应当由本级政府和有关部门重新确定债务人和担保人。
第二十六条 对不能及时足额偿还到期政府性债务的最终债务人或担保人，财政部门可以根据其签订的借款合同、担保合同及承诺，扣减应拨付的资金，代其偿还到期的政府性债务，或者依照法定程序采取其他方式追偿到期债务。市辖区人民政府对市财政转贷或担保的债务，到期不能及时偿还或者不履行偿还责任，市财政局可以根据其签订的借款合同、担保合同及出具的承诺，实施财政扣款，抵顶所欠债务。
第二十七条 财政部门直接借款或者转贷的项目，应当通过财政部门偿还。最终债务人应当按照还款计划，按期将还款资金存入财政部门指定的还款专用账户，用于偿还到期债务。最终债务人的还款资金不能按时到位的，财政部门有权对其主管部门或者下级财政部门实行扣减税收返还、转移支付或者其他财政资金等办法筹集资金，代其偿还债务。
第二十八条 区级以上人民政府和最终债务人应当按照政府性债务余额的一定比例建立政府性债务偿债准备金。区级以上人民政府建立的政府性债务偿债准备金由财政部门设立偿债准备金专户进行管理，单独核算，保证用于政府性债务资金本息的偿还。未经市政府批准，市本级建立的偿债准备金不得调出或者改变资金用途。未经市财政局批准，市辖区人民政府建立的偿债准备金不得调出或者改变资金用途。最终债务人应当在本级财政部门的指导下建立政府性债务偿债准备金。财政部门应当监督其保证用于政府性债务资金本息的偿还。
第二十九条 区级以上人民政府应当根据本地区政府性债务的偿还需要，确定政府性债务偿债准备金的规模。年度偿债准备金数额一般为年初政府性债务余额的5%-8%，有条件的地方可以适当提高比例。在偿债高峰期，可考虑通过出售、转让部分国有资产来偿债。
第三十条 区级以上人民政府建立偿债准备金应当纳入年度财政预算，经本级政府和人民代表大会或其常务委员会批准后执行。
第三十一条 下列资金可以作为政府性债务偿债准备金的来源：（一）财政预算安排的资金；（二）政府性债务资金银行存款利息净收入；（三）对逾期还款收取的滞纳金和罚款；（四）偿债准备金增值收入；（五）提前收回的政府性债务资金；（六）最终债务人或下级财政缴存的偿债准备金；（七）其他政府性收入中可以用作还款来源的资金。
第三十二条 融资公司也应按照债务余额的5%-8%建立偿债准备金，确保按时归还到期债务本息。

第五章 风险控制
第三十三条 区级以上人民政府及其财政部门，应当对本地区的政府性债务进行科学、合理和有效的规模和风险控制，建立政府性债务报告制度和风险评价预警体系，及时跟踪分析本地区政府性债务风险情况，制定有效的防范和化解措施及应急预案。
第三十四条 兰州市建立政府性债务规模控制和风险预警指标体系，用于对兰州市范围内政府性债务的综合控制和预警分析。综合控制和预警分析的主要指标，包括负债率、新增债务率、债务率、偿债率、债务逾期率等政府性债务监测预警指标。
第三十五条 市财政局应当根据国家和省上有关规定，确定各控制指标的警戒线，用于考核和衡量市本级及辖区人民政府的债务风险程度。
第三十六条 市财政局应当于每年度第四季度，向市政府提出政府性债务综合分析报告，对债务总体情况和风险预期进行分析判断，提出政府性债务管理相关建议，对下一年度政府性债务规模和债务风险化解、防范提出意见和建议。
第三十七条 区级以上人民政府应当对本级政府性债务进行适时监控，对于已超出风险预警以及逾期未还的债务，应当积极采取措施，筹措资金予以解决，将债务规模控制在风险预警线以下。

第六章 监督检查
第三十八条 市政府对政府性债务建立定期检查制度。市政府每年组织相关部门对本级所属部门、所属融资公司和辖区人民政府举借、使用、偿还和监督管理政府性债务的情况进行一次监督检查。市政府每年向市人大常委会报告兰州市本级及辖区政府性债务规模及举借、使用和偿还情况。市辖区人民政府每年应当至少对本级所属部门和所属融资公司举借、使用、偿还和监督管理政府性债务的情况进行一次监督检查，监督检查结果应当及时上报市政府及其财政部门备案。
第三十九条 兰州市建立政府性债务统计报告制度。举借政府性债务的部门和融资公司应当每年向本级财政部门报送政府债务统计报告，由财政部门汇总后报送本级政府和上级财政部门。统计报告应当反映政府性债务借用、偿还和风险等情况。
第四十条 最终债务人应当按照有关规定进行财务管理和会计核算，接受本级财政部门的监督，并于每季度末向主管部门和本级财政部门报送会计报表、政府债务统计表以及工程进度、资金使用和还本付息情况。年度终了按照规定向主管部门和本级财政部门报送政府性债务资金使用报告，项目财务报告和偿债计划落实情况报告。财政部门履行监管职责时，有权要求债务人和相关单位提供有关资料，检查有关账目和资产。
第四十一条 区级以上人民政府应当加强对政府性债务资金的审计监督，审计部门应当将政府性债务的举借、使用、偿还或担保等情况，列入各级人民政府及相关部门、单位领导干部经济责任审计范围，将其结果作为对领导干部进行考核的内容。
第四十二条 审计部门应当在使用政府性债务资金项目的实施期内，对最终债务人资金使用情况和偿债计划的落实情况进行年度审计。最终债务人应当在使用政府债务资金项目完成后30日内，向本级财政部门和审计部门提交使用政府债务资金项目终结报告。财政、审计部门接到报告后，应当对项目资金使用情况进行绩效评价和全面审计。
第四十三条 违反本办法规定有下列行为之一的，按照国家和省上有关规定予以处理：（一）未按照规定原则和程序举借政府性债务的；（二）违反规定，擅自进行担保的；（三）未按偿债计划及时归还政府性债务的；（四）虚报项目，骗取政府性债务资金的；（五）未及时到财政部门或者有关部门办理手续、报送相关材料；（六）截留、挤占、挪用政府性债务资金和偿债资金的。
第四十四条 政府性债务管理部门工作人员有下列行为之一的，应当依照相关规定给予批评教育或者行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）无故拖延办理政府性债务审核、批准手续的；（二）审核把关不严，有明显失职行为，造成政府性债务资金损失的；（三）对政府性债务风险防范处置不当，造成严重后果；（四）审核、批准举借政府性债务、拨付政府性债务资金时收贿赂的，或者其他有违纪违法行为的。

第七章 附则
第四十五条 本办法由兰州市人民政府授权兰州市财政局解释。
第四十六条 本办法自发布之日起施行。





北京舒尔科技有限公司诉张某等侵犯商业秘密纠纷案

唐青林


一、案件来源
北京市第二中级人民法院（2003）二中民初字第03708号、北京市高级人民法院(2003)高民终字第981号判决书。

二、案件要旨
《反不正当竞争法》仅列举了四种构成商业秘密侵权的行为，且该四种行为均强调了手段的非正当性及行为人主观上的故意。因此，只要行为人的行为不涉及到上述四种行为，其可通过包括参阅、分析与商业秘密有关的相关文献；通过权利人的跳槽员工或从第三方处获取；或通过反向工程的方法等对权利人的商业秘密信息获取而不构成侵权。

三、基本案情
原告舒尔公司的法定代表人郭某自1997年开始从事美国“润索”牌原装家用饮水机在中国大陆的代理业务。2001年，郭某离开了其与他人共同成立的可利尔家用饮水机公司，开始筹备成立舒尔公司。2001年5月，舒尔公司正式成立。其后，在进行饮水机相关技术国产化开发的基础上，舒尔公司于2002年2月生产出“舒尔家用中央水调”产品，售价每台4860元。
在研制、生产“舒尔家用中央水调”产品期间，舒尔公司曾于2001年8月至11月，分别与北京宣武区光大模具厂、北京金马模具制品公司、宁波签订声光电机厂签订加工合同，其中均订有保密条款。同时，舒尔公司在其规章制度中亦要求所有员工须保守商业秘密；2002年1月，舒尔公司还制定了《关于保守公司商业秘密的若干规定》，划定了商业秘密范围并规定了侵犯商业秘密的法律责任。
2002年5月，被告于某自舒尔公司购买舒尔家用中央水调产品一套，此后多次向舒尔公司报修，由舒尔公司的被告张某等负责维修。张某于2001年6月进入舒尔公司，曾担任总经理助理，参与了舒尔家用中央水调的委托加工、控制、安装等工作。2002年8月张某离开舒尔公司。
2002年9月27日，被告杨某、于某共同出资成立了天水来公司，于某任法定代表人。天水来公司的经营范围包括水处理设备的制造、销售、维修。天水来公司称该公司在参考可利尔饮水机美国原装5600SE控制阀塑料样品以及舒尔水调的基础上，研制成功了天水来牌饮水机的核心技术——组合分流阀。2002年12月9日，被告杨某就“组合分流阀”向国家知识产权局提出实用新型专利申请并已予受理。
2003年初，被告张某到天水来公司工作。同月，天水来公司生产的TSL－286A型家用饮水机通过北京市疾病预防控制中心的检测，并在《北京晚报》上宣传推广其“天水来”牌家用“傻瓜”中央饮水机。此后，由于天水来公司低价之争，舒尔公司的代销商纷纷退货。2003年3月26日舒尔公司以天水来公司、张某、于某、杨某侵害其商业秘密从事不正当竞争为由，向北京市第二中级人民法院提起民事诉讼。
在本案审理过程中，原告主张其有关饮水机的技术信息和经营信息于2001年底形成。其主要内容包括自动控制阀中的流量计涡轮轴套、主板设计程序、活塞阀等技术信息；产品成本和利润率、模具加工厂家、模具开发成本及各项加工与实验数据、零部件供应厂家等经营信息。
经比对，被告天水来公司生产的饮水机产品自动控制阀所使用的流量计的涡轮轴套使用铜材与舒尔公司的产品相同，但形状与原告舒尔公司所使用的有所不同；主板设计程序与原告所用主板设计程序在添加背光、主要步骤等处亦有区别；活塞阀所使用的材料为金属，与原告使用的塑料材料不同；再生桶未使用原告产品中的吸盐柱、以软管代替原告产品中的硬管等。
原告主张被告生产的涉案产品使用了原告的模具加工厂家和零部件加工厂家，但其未就此提供证据予以证明。原告还主张被告不可能通过对原告产品的分解研究生产出自己的产品，但其未能提供证据予以证明。

四、法院审理
北京市第二中级人民法院认为：本案焦点问题有二：
一、关于与舒尔饮水机有关的技术信息和经营信息是否构成舒尔公司的商业秘密问题。
根据法律的规定和法院已经查明的事实，原告舒尔公司自行设计的饮水机自动控制阀中的流量计涡轮轴套、主板设计程序、活塞阀等技术信息以及其产品成本和利润率等经营信息，具备一定的创新性，不能从公开渠道直接获取，且该技术信息能为原告带来相应的经济利益，具有一定的实用性；同时，原告通过制定保密规定及有关规章制度等形式采取了合理的保密措施，因此上述技术信息和经营信息符合商业秘密构成要件，应受法律保护。但原告主张其模具加工厂家、零部件加工厂家等经营信息以及产品名称、产品零件名称等技术信息属于其商业秘密，由于原告并未提供充分证据证明上述模具加工厂家与原告形成了特定的业务关系，系原告付出相应代价，能够为原告带来相应市场优势的特定客户，且原告亦未能证明上述其他信息内容属于原告特有的技术信息，故上述信息内容不具备商业秘密的构成条件，对原告的这些主张，法院不予支持。
二、关于四被告的行为是否侵犯了原告的商业秘密问题。依据已查明事实，被告张某曾在原告舒尔公司工作过，但鉴于张某到被告天水来公司工作时，天水来公司已研制生产出涉案天水来牌饮水机，且原告未有证据证明张某具有披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密的行为，故原告认为张某侵犯其商业秘密的主张，不予支持。根据天水来公司提供的相关证据，其是在参考可利尔饮水机美国原装5600SE控制阀塑料样品以及所购买的舒尔中央水调的基础上，以反向工程的方式进行研究，并通过与有关模具加工厂家的合作，最终研制出以组合分流阀为核心技术的天水来牌软水机，且由于不能认定张某有披露原告涉案商业秘密的行为，故亦不能认定被告天水来公司存在接触原告涉案商业秘密的事实。因此，虽然天水来公司涉案产品与原告的涉案产品在技术内容上有相同之处，但应当认定其所使用的技术信息具有合法来源，并未侵犯原告的商业秘密。原告主张被告天水来公司侵犯了其商业秘密，但未能提供充分证据证明其主张，因此，法院对其上述主张不予支持。
被告于某、被告杨某虽为天水来公司的董事长和股东，但原告无证据证明被告于某、杨某曾接触过其有关的商业秘密并有不当获取和使用其商业秘密的行为，因此不能认定上述两被告侵犯了原告的商业秘密。原告指控上述二被告侵犯了其商业秘密主张，证据不足，法院亦不予支持。
综上，北京市二中院判决：驳回舒尔公司的诉讼请求。
判决后，舒尔公司不服，向北京市高院提出上诉，其理由为：原判认定张某到天水来公司工作时，该公司已研制出饮水机与事实不符；原判认定天水来公司系采用反向工程方法获取技术也违背事实；原审法院对举证责任分配不当；原审判决在适用法律上有重大遗漏导致错判：原审判决还应当适用《中关村科技园区条例》、《北京市反不正当竞争条例》、国家工商局《关于禁止侵犯商业秘密行为的若干规定》等法规，而依据上述法规，被上诉人侵害了上诉人的商业秘密，违反了竞业禁止的有关规定。据此，请求二审法院撤销原审判决，依法改判支持上诉人在一审中提出的诉讼请求。
张某、天水来公司、于某、杨某服从原审判决。
北京市高院经审理，对案件事实的认定与一审法院基本相同。针对上诉人舒尔公司的上诉理由，法院认为：
一、原审判决对事实的认定、对举证责任的分配是否正确的问题。
依据本案事实，张某于2003年初到天水来公司工作，此前天水来公司已于2002年10月25日与他人签订TSL－2002A控制主板加工合同，又于2002年12月3日与他人签订塑料件加工合同，并且天水来公司股东杨某于2002年12月9日向国家知识产权局申请了“组合分流阀”实用新型专利，故一审判决认定张某到天水来公司工作时，该公司已研制出天水来牌饮水机并无不当。舒尔公司若认为张某参与了天水来牌饮水机的研制工作，则应提供相应证据予以证明，否则应承担不利的后果。舒尔公司作为本案原审原告指控他人侵犯其商业秘密，应当首先提供证据证明他人实施了侵权行为，即张某非法获取了舒尔公司的商业秘密并向天水来公司非法披露了该商业秘密以及天水来公司非法使用了该商业秘密。本案中，在舒尔公司未能证明上述侵权行为并且天水来公司已提供证据初步证明其所使用的技术具有合法来源的情况下，一审法院判令舒尔公司承担举证不能的不利后果是正确的，并不存在举证责任分配不当的问题。
二、原审判决在适用法律上是否有重大遗漏导致错判的问题。
舒尔公司认为，张某原系其公司职工，对其应当适用《中关村科技园区条例》等法规中有关竞业禁止的规定，但舒尔公司不能证明在其与张某之间存在竞业禁止的约定且其已就竞业禁止问题专门向张某支付了有关补偿费用，故舒尔公司无权主张对张某及天水来公司适用竞业禁止的有关规定。
综上，舒尔公司主张权利的技术信息和经营信息中，虽有部分构成商业秘密，但其既不能证明张某非法获取并向天水来公司披露了该商业秘密，又不能证明天水来公司非法使用了该商业秘密，故法院认定张某、天水来公司等四被告并未侵害舒尔公司的商业秘密。舒尔公司与张某之间并无竞业禁止的约定，其关于张某违反了竞业禁止的有关规定的主张亦不能成立。原审判决认定事实清楚、适用法律正确，应予维持。
综上所述，北京市高院作出了驳回上诉，维持原判的二审判决。

五、律师点评
本案中，被告天水来公司是在参考可利尔饮水机美国原装5600SE控制阀塑料样品以及所购买的舒尔中央水调的基础上，以反向工程的方式进行研究，最终研制出以组合分流阀为核心技术的天水来牌饮水机。该产品的技术虽然部分与原告舒尔公司相同，但在本案的一审、二审阶段法院均不认为其行为侵犯了原告的商业秘密。故本案中，我们主要探讨的就是如何在不侵犯他人商业秘密权的前提下，对各种商业秘密信息进行搜集甚至利用。
根据《反不正当竞争法》第十条的规定，构成商业秘密侵权的行为仅为四种，且该四种行为均强调了手段的非正当性及行为人主观上的故意。因此，只要行为人的行为不涉及到上述四种行为，其对权利人商业秘密信息进行搜集或利用均不构成侵权。以下仅列举三种合法获取商业秘密的方法（以下以企业作为商业秘密权利人为例）：
（一）参阅、分析与商业秘密有关的相关文献。企业作为一个社会主体，总是与外界发生着各种联系，也必然将与其生产经营有关的诸多信息公之于众。如进行广告宣传的各种资料，向工商等行政部门所提交的报告、报表，企业网站上所发布的各种行政、宣传信息等，在这些材料中，或有意或无意，往往隐含着许多企业的商业秘密信息。故可通过对企业相关文献进行整体性的分析，对零散的信息进行整合、分类、提炼，从中找出对自己有用的信息。
（二）通过权利人的跳槽员工或从第三方处获取。企业的跳槽员工所具有的专业技能、经验和知识是属于其自身的精神财富，故即使这些技能、经验及知识是基于原企业的商业秘密所取得的，只要其所带来的信息与原企业的商业秘密有所不同，有所发展，且该员工未与企业有所特别约定，即可以予以使用。而所谓的第三方，是指与企业有着密切联系的机构、组织，如其产品供应商、经销商，广告公司，上级主管部门等。这些机构、组织往往掌握着商业秘密权利人诸多重要的信息，但若企业未与他们签订相关保密协议，且他们所透露出来的信息并不涉及其基于诚实信用原则所引申出的保密义务，则这些信息亦可以收集并予以采用。
（三）通过反向工程的方法获取。本案中的天水来公司即是采取了以反向工程的方式，对舒尔公司的产品进行拆解、分析、研究，从而获取了配件型号、生产工艺、装配技艺等信息。由于反向工程所利用的产品具有合法来源（以非法方式获取的产品进行反向工程是侵权行为），进行拆解、分析等手段也为合法，故以此方法获取的商业秘密是完全合法的。但同时，为防止今后被商业秘密权利人追诉，在进行反向工程时，应保留好获取产品来源合法的证据，在整个拆解、分析研究过程中的实验记录、数据，以及通过反向工程所取得的成果，以便在发生诉讼时能够很好的举证。
另外，根据河南省高级人民法院《商业秘密侵权纠纷案件审理的若干指导意见（试行）》中的有关规定，在发生下列情形时，可以认定被诉侵权人享有合法的使用权。包括：被控侵权人通过自行创造、构思出与权利人相同的商业秘密；从其他合法权利人处受让取得商业秘密；在权利人疏忽的情况下善意取得商业秘密；以及在商业秘密权利用尽，商业秘密的有形产品在市场流通过程中，被控侵权人进行获取、销售、使用的行为。


编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。